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标准简介
行业标准《证券公司客户资料管理规范》由全国金融标准化技术委员会归口上报，主管部门为中国人民银行。
主要起草单位中国证券监督管理委员会、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司。
主要起草人王恺 、郑城美 、刘斌 、魏东晞 、俞枫 、谢坚 、唐硕 、陈枫 、杨晓华 、蒋佑炜 、赵建林 、贾淑芳 。
标准基本信息
- 标准号
- JR/T 0110-2014
- 发布日期
- 2014-12-26
- 实施日期
- 2014-12-26
- 中国标准分类号
- A11
- 国际标准分类号
- 03.060
- 归口单位
- 全国金融标准化技术委员会
- 主管部门
- 中国人民银行
- 行业分类
- 金融业
备案信息
备案号：83219-2021。
备案公告： 2021年第7号 。
适用范围
本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。 本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。
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